CNMV: LARGA LISTA DE PRESUNTOS DELITOS: DRACON PARTNERS: VETUSTA: “UPyD” CORRUPCIÓN SISTÉMICA DEL PP

La CNMV, la 'policía financiera', investigada por una presunta trama de corrupción en su seno

Elvira Rodriguez Herrer, presidenta de la CNMV

La CNMC fija en 48.000 millones la factura de la corrupción en la contratación pública

La Unidad de Delincuencia Económica y Fiscal (UDEF) mantiene abierta una extensa investigación para determinar si existe una trama de corrupción en el seno de la Comisión Nacional del Mercado de Valores (CNMV), el organismo encargado de velar para que no se produzcan abusos de poder en los mercados. La UDEF investiga si durante años, se han concedido y retirado licencias para operar en el mercado español a cambio de favores.

La investigación de la UDEF, bautizada como Operación Parqué, se abrió en 2012 a raíz de la denuncia de una de las firmas supuestamente perjudicadas por esta trama. Hace dos semanas, según adelantó ayer El Confidencial, los agentes de la UDEF interrogaron a este respecto a la actual presidenta del organismo, Elvira Rodríguez, en la sede de la institución, a quien requirieron, además, que facilitara documentación sobre los hechos investigados.

Consultados por este periódico, desde la CNMV han preferido no hacer declaraciones sobre esta presunta investigación abierta y se han limitado a asegurar su colaboración con cualquier investigación policial abierta.

El informe de la UDEF constata que existen indicios de la comisión de varios delitos, entre ellos prevaricación, cohecho, extorsión, blanqueo de dinero, falsedad documental o integración en banda organizada.
La presunta trama habría operado, según la UDEF desde hace varios años y hasta la actualidad.
El patrimonio de cinco altos cargos estaría siendo investigado por su implicación en esta trama, según ha informado hoy El Español.

El escándalo ha llegado hoy hasta el Congreso. El portavoz adjunto de UPyD en el Congreso, Carlos Martínez Gorriarán, ha afirmado que la corrupción que existe en el PP es "sistémica" y "no una acumulación de anécdotas personales" y que así lo demuestran la entrevista entre el ministro del Interior, Jorge Fernández Díaz, y el ex presidente de Bankia Rodrigo Rato o la investigación policial a la CNMV.
"Es escandaloso el modo en que el Gobierno se dedica a proteger y encubrir a los corruptos en este país y no vamos a dejar de decir que la corrupción sistémica, porque esto es corrupción sistémica, es uno de los problemas más graves que tiene España", ha dicho en declaraciones en el Congreso, antes de participar en la Junta de Portavoces.

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Investigan una presunta trama corrupta en el seno de la CNMV

UDEF
La Unidad de Delincuencia Económica y Fiscal (UDEF) mantiene abierta una extensa investigación para determinar si existe una trama de corrupción en el seno de la Comisión Nacional del Mercado de Valores (CNMV), el organismo encargado de velar para que no se produzcan abusos de poder en los mercados. La UDEF investiga si durante años, se han concedido y retirado licencias para operar en el mercado español a cambio de favores. 

La investigación de la UDEF, bautizada como Operación Parqué, se abrió en 2012 a raíz de la denuncia de una de las firmas supuestamente perjudicadas por esta trama. El pasado 27 de julio, los agentes de la UDEF interrogaron a este respecto a la actual presidenta del organismo, Elvira Rodríguez, en la sede de la institución, a quien requirieron, además, que facilitara documentación sobre los hechos investigados. 

Consultados por este periódico, desde la CNMV han preferido no hacer declaraciones sobre esta presunta investigación abierta y se han limitado a asegurar su colaboración con cualquier investigación policial abierta. 

El informe de la UDEF constata que existen indicios de la comisión de varios delitos, entre ellos prevaricación, cohecho, extorsión, blanqueo de dinero, falsedad documental o integración en banda organizada. 

La presunta trama habría operado, según la UDEF desde hace varios años y hasta la actualidad, según adelantó El Confidencial. El patrimonio de cinco altos cargos estaría siendo investigado por su implicación en la trama, según El Español. 

El escándalo llegó ayer hasta el Congreso de los Diputados. El portavoz adjunto de UPyD en la Cámara Baja, Carlos Martínez Gorriarán, consideró que la corrupción que existe en el PP es «sistémica» y «no una acumulación de anécdotas personales» y que así lo demuestran la entrevista entre el ministro del Interior, Jorge Fernández Díaz, y el ex presidente de Bankia Rodrigo Rato o la investigación policial a la CNMV. 

«Es escandaloso el modo en que el Gobierno se dedica a proteger y encubrir a los corruptos en este país y no vamos a dejar de decir que la corrupción sistémica, porque esto es corrupción sistémica, es uno de los problemas más graves que tiene España», dijo en declaraciones en el Congreso, antes de participar en la Junta de Portavoces.

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La UDEF apunta a Dracon y Vetusta como las víctimas de la trama corrupta en la CNMV


La presidenta de la Comisión Nacional del Mercado de Valores (CNMV), 
Elvira Rodríguez.
(EFE)
La investigación de la UDEF (Unidad de Delincuencia Económica y Fiscal de la Policía Nacional) sobre una supuesta trama de corrupción en el seno de la CNMV (Comisión Nacional del Mercado de Valores) parte de una denuncia interpuesta por la administradora de la firma Dracon Partners, Sara Pérez de Frutos, en 2012 tras la pérdida de su licencia, según confirman varias fuentes cercanas al caso. Dichas fuentes también señalan como víctima de las posibles actuaciones irregulares a Vetusta, entidad que sufrió una situación similar en 2007, cuando Manuel Conthe presidía el supervisor de los mercados españoles.

Manuel Conthe
Ambos casos guardan grandes similitudes: eran entidades que rompieron el statu quo con prácticas muy novedosas en nuestro país, que lograron captar un gran número de clientes en poco tiempo y que hicieron mucho ruido con una importante presencia mediática. Y que acabaron de la misma forma: con la retirada de sus licencias por parte de la CNMV sobre la base de unas acusaciones muy poco convencionales y negadas desde el principio por sus responsables, hecho que ha despertado las sospechas de la UDEF y que explica la apertura de la operación Parqué. Además, en los dos casos sus clientes acabaron en Renta 4, entidad también investigada como beneficiaria de esta presunta trama.

Julio Segura
Dracon Partners era una EAFI (entidad de asesoramiento financiero independiente) que llegó a tener casi 100 empleados, más de 700 clientes y 4 millones de euros de facturación. Su administradora y accionista, Pérez de Frutos, pretendía transformar la firma en una agencia de valores para poder canalizar las inversiones de los clientes -las EAFI no pueden tocar el dinero-, pero entonces estalló un conflicto laboral en su seno en el que algunos empleados y competidores la acusaron de cobrar comisiones desorbitadas y de recomendar la inversión en derivados con altísimo riesgo. A raíz de ese conflicto, la CNMV -presidida por Julio Segura y que nunca había encontrado nada irregular hasta entonces- abrió una investigación y le acusó de no cumplir los requisitos para operar como EAFI. …

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Guerra abierta entre Elvira Rodriguez y Manuel Conthe ...¿Se arrugará Elvira?
(El Mundo 22.08.2015)
Las sombras de corrupción que se ciernen sobre la Comisión Nacional del Mercado de Valores (CNMV) han desatado una guerra entre la actual presidenta, Elvira Rodríguez, y el ex presidente de la institución, Manuel Conthe.

Tras el comunicado con el que el organismo se defendió el pasado miércoles, en el que alegaba que toda la investigación abierta por la Unidad de Delincuencia Económica y Fiscal (UDEF) se limitaba a dos denuncias de 2005 y 2011 [Conthe presidió la institución entre 2004 y 2007], el ex presidente se ha sentido aludido y cargó ayer duramente contra Rodríguez, a quien culpa de «pasividad» y considera que es una «presidenta política».

«Hasta que leí el comunicado de la CNMV mi indignación sobre las informaciones sobre la supuesta trama corrupta era limitada, pues lo veía como una nueva manifestación del fenómeno periodístico que en otras ocasiones he llamado de los monos con metralleta (monkeys with machine guns, como dicen en Estados Unidos), con la singularidad y agravante de que en este caso al menos uno de los monos trabaja en la UDEF y filtra sus supuestos scoops a los restantes monos de la trama (la prensa), apunta Conthe.

Pero este comunicado le indignó, según explica, por varias razones: por un lado, porque «si la actual presidenta de la CNMV creyera que hay algún indicio racional de una actuación irregular o corrupta de algún funcionario, directivo, o antiguo presidente de la CNMV, debería haber ordenado tiempo atrás su propia investigación interna y puesto sus conclusiones en conocimiento de la opinión pública y, si procedía, de la UDEF y de la Fiscalía».

Por otro lado, cree que este comunicado busca desvincular de cualquier sospecha a Rodríguez: «Cualquier lector normal que lea el comunicado de la CNMV deducirá de él que las sospechas de la UDEF tienen fundamento (pero, eso sí, que Elvira Rodríguez no tiene que ver nada con esa potencial ‘trama corrupta’)». «Los silencios de la CNMV, y la ausencia de cualquier atisbo de defensa de las decisiones adoptadas por sus funcionarios y antiguos directivos, son muy elocuentes», añade.

«Si la presidenta de la CNMV», apuntó Conthe en su blog de Expansión, «tiene algún indicio de comportamiento irregular –cosa que, como ya he expuesto, me parece casi imposible–, no sólo debiera colaborar con la UDEF, sino también suspender cautelarmente de funciones a los afectados. Si, por el contrario, no tiene ninguna sospecha ¿por qué es tan cobarde y no sale públicamente en su defensa? ¿no se da cuenta de que su silencio mina la moral de los funcionarios de la CNMV?».

Sobre la presunta trama corrupta en el organismo, Conthe dijo poner «la mano en el fuego no sólo por mí mismo y por el resto de los miembros del Comité Ejecutivo, sino por todos los funcionarios que conocí de la Dirección General de Entidades».

«Salvo que la UDEF piense que yo soy el ‘cabecilla’ de esa supuesta trama corrupta, me parece llamativo que no se hayan puesto en contacto conmigo y no me hayan llamado a declarar, [...] Les invito a que me llamen a declarar para que les cuente mi versión. Si no lo han hecho ya, que investiguen todo lo que quieran mi patrimonio (lo único que les pido fervientemente es que no me fastidien el final de mis vacaciones en Denia, ni un viaje profesional a Bolivia a principios de septiembre)», concluyó.

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Conthe ataca a Elvira Rodríguez por la investigación a la CNMV

Guía para no perderse en la trama de corrupción de la CNMV

Elvira no debe arrugarse ante las soflamas de Conthe en su blog: la Justicia debe aclarar qué pasó en la CNMV cuando la gestionaba Conthe ... o es que tiene algo que ocultar Conthe?

¿Qué es la operación Parqué?
Se trata de una investigación en marcha de la UDEF (Unidad de Delincuencia Económica y Fiscal de la Policía) sobre una supuesta trama de corrupción en el seno de la CNMV (Comisión nacional del Mercado de Valores), el organismo que actúa precisamente como policía para evitar las irregularidades en los mercados financieros. Esta investigación comienza en 2012 a raíz  de una denuncia de uno de los supuestos perjudicados por la trama pero la UDEF -que tiene más de 400 casos abiertos- acelera los procedimientos el año pasado. Al encontrar indicios de delito, solicita a la Fiscalía de la Audiencia Nacional una serie de medidas para la investigación, que ésta aprueba. El 27 de julio, varios agentes y altos cargos policiales acudieron a la sede de la CNMV para preguntar a su actual presidenta, Elvira Rodríguez, si conoce o sospecha de irregularidades, y para solicitarle documentación sobre los expedientes afectados y los posibles implicados. 

¿Cómo funcionaba la supuesta trama?
Es lo que está investigando todavía la Policía. En principio, se supone que algunos directivos y funcionarios -algunos ya han abandonado el supervisor pero otros mantienen sus cargos- habrían concedido licencias a entidades de inversión, no por criterios objetivos, sino a cambio de dinero o favores, e igualmente habrían impuesto sanciones, incluyendo la retirada de licencias, bien porque las entidades no accedieron a sus peticiones, bien porque con ello favorecían a competidores que sí habrían entrado en el juego. En el escrito remitido por la UDEF a la Fiscalía se señalan indicios de delitos de falsedad documental, prevaricación, cohecho, amenazas, extorsión, blanqueo de dinero e integración en banda organizada.

¿Quiénes están implicados?
De momento no han trascendido los nombres de los presuntos implicados. El citado informe habla de cinco directivos o exdirectivos, aunque no descarta que la trama se extienda a más empleados del supervisor. En principio, estarían encuadrados en las áreas de Entidades (que se encarga de supervisar, sancionar, conceder y retirar licencias a los brokers, gestores de fondos y asesores) y en la de Servicios Jurídicos (que debe dar cobertura legal a todas las decisiones de la CNMV). No obstante, tampoco puede descartarse que se extienda al área de Mercados.

¿Quiénes son las víctimas?
La Policía ha identificado de momento a dos entidades: Vetusta Wealth Management, una gestora de carteras pertenenciente a un grupo domiciliado en Irlanda que la CNMV cerró "provisionalmente" en 2007 aunque después reconoció que no había irregularidades cuando el daño estaba hecho; y Dracon Partners, una empresa de asesoramiento independiente (EAFI), que fue clausurada en 2012 bajo acusaciones de irregularidades muy poco convencionales; en 2015, la CNMV le ha impuesto una sanción de 1,25 millones y otra de 625.000 euros a su principal responsable, Sara Pérez Frutos. La denuncia de esta última tras la retirada de la licencia es lo que pone en marcha la investigación. La UDEF cree que hay más firmas afectadas y espera que también denuncien su caso.                                                                                                                                         
¿Quiénes se beneficiaron?
La UDEF ha comprobado que, en estos dos casos, los clientes o el patrimonio de las firmas clausuradas acabaron en la misma entidad: Renta 4la misma que ha recibido los fondos en el caso más reciente de Banco Madrid. De ahí que esté investigando al histórico broker que preside Juan Carlos Ureta por si estuviera implicado en la trama como beneficiario de la misma. Tal como ha publicado también El ConfidencialCaja Madrid recibió trato de favor en lacomercialización de las preferentes respecto a los perjudicados por la presunta trama. Al igual que con las víctimas y los implicados, es posible que la Policía descubra indicios de que se han beneficiado otras entidades y también las investigue.

¿Por qué investiga la UDEF ahora?
Inicialmente, la unidad económica de la Policía analiza la documentación aportada por Pérez de Frutos y empieza a investigar en lo que se conoce como "fuentes abiertas". A partir de ahí, interroga a más afectados y a funcionarios y exfuncionarios de la CNMV. La clave llega con un testigo protegido que conoció de primera mano la operativa de la supuesta trama, que descartaba los informes de los inspectores y les imponía sus conclusiones; es decir, forzaba la concesión de una licencia pese a que el inspector hubiera informado desfavorablemente, o decretaba la retirada de la misma aunque los técnicos del supervisor no encontrasen motivos suficientes para ello. Esto se traducía en premios y castigos para los funcionarios que tenían por debajo en función de si obedecían o no estas directrices. Esta declaración es la que mueve a la UDEF a solicitar al fiscal más medidas de investigación, que son las que ha puesto en marcha ahora.

¿A qué presidentes de la CNMV afecta?
El primer caso, el de Vetusta, se da bajo la presidencia de Manuel Conthe, nombrado por el Gobierno de Zapatero. El trato de favor a Caja Madrid con las preferentes se produce en el mandato de su sucesor, Julio Segura. Segura es también quien abre el expediente a Dracon, pero es Elvira Rodríguez, nombrada por Rajoy, quien lo cierra y quien impone las sanciones. Rodríguez también se ve salpicada por el hecho de haber traspasado los fondos y sicav de Banco Madrid al mismo beneficiado de los casos investigados, Renta 4. Se da la circunstancia de que muchos altos cargos del supervisor son los mismos bajo los tres presidentes; de hecho, algunos llevan en el organismo desde su fundación en 1989.

¿Cómo han reaccionado?
Rodríguez y Conthe han reaccionado contundentemente a las informaciones de El Confidencial, si bien en direcciones opuestas. Segura no se ha manifestado hasta el momento. La presidenta actual emitió un comunicado el miércoles cuyo afán era situar la trama en la época socialista ydesvincularla de Banco Madrid. En todo caso, no negaba la investigación en curso y aseguraba que, si se encuentran responsabilidades, serán depuradas.Conthe ha concedido una entrevista y ha publicado una entrada en su blog en las que defiende la honestidad de todos los directivos de la CNMV, pero admite haber tomado una decisión "preventiva" sin tener certeza en el caso de Vetusta, así como que se trató de una "falsa alarma". Además, ataca a la Policía, a los medios de comunicación (llama a ambos "monos con metralleta") y a Elvira Rodríguez, a quien acusa de no defender a la institución y de estar politizada.

¿Tiene algo que ver con Banco Madrid?
Aún no está claro. En principio, no está entre las entidades investigadas por la UDEF, pero existe la conexión de que el beneficiario del traspaso del patrimonio de sus clientes ha sido de nuevo Renta 4, que sí está bajo la lupa de la Policía. El comunicado de la CNMV del martes aseguraba que la adjudicación se produjo en un concurso en que participaron 19 entidades, pero sin ofrecer los nombres ni los criterios evaluados en función a los cuales Renta 4 resultó ganadora. 

¿Qué puede pasar ahora?
Lo normal sería que la UDEF continúe sus investigaciones y que, si encuentra suficientes indicios de delito, inste a la Fiscalía a que interponga la correspondiente denuncia, con lo que el caso quedará judicializado. Algo que podría haber ocurrido ya, según el secretario de Estado de Seguridad, Francisco Martínez, que declaró el miércoles en el Congreso que los agentes están actuando "en sus funciones de Policía judicial", y por tanto a las órdenes de un juez. Si efectivamente el caso llega a este extremo, el magistrado abrirá un sumario, imputará a aquellos contra los que haya indicios de delito y llamará a declarar a todos los que han tenido relación con el caso, incluyendo presumiblemente a los tres presidentes citados de la CNMV. Si de la instrucción se derivan suficientes pruebas, se abrirá un juicio oral que eventualmente puede terminar con condenas.

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